SIDO-M10 · Módulo 10 de 14

Análisis Integral de Brechas

Objetivo

Cuantificar la distancia entre la situación actual y el estándar deseado en siete tipos de brecha y priorizar su cierre.

Alcance

Brechas organizacionales, de competencias, documentales, tecnológicas, de liderazgo, culturales y normativas.

Responsables

· Jefe de Equipo Consultor — consolida y prioriza.
· Especialistas de línea — cuantifican brechas de su ámbito.
· Gerencias — validan la factibilidad de cierre.

Entregables

· Matriz de brechas por tipo (F-10).
· Matriz de priorización impacto–urgencia–factibilidad.
· Cartera priorizada de iniciativas de cierre.

1. Tipos de brecha y forma de medición

Tabla 10.1 — Tipología de brechas

Tipo de brecha	Qué mide	Unidad de medida	Fuente
Organizacional	Diferencia entre estructura formal y funciones realmente ejecutadas	N° de funciones duplicadas o sin responsable	Módulo 3
De competencias	Diferencia entre perfil requerido y competencias del ocupante	% de puestos con brecha crítica	Módulos 3 y 7
Documental	Procesos y funciones sin documentación vigente	% de procesos documentados	Módulos 3 y 6
Tecnológica	Diferencia entre necesidades de información y sistemas disponibles	N° de procesos sin soporte de sistema	Módulos 3 y 6
De liderazgo	Diferencia entre conducción requerida y capacidad directiva observada	Puntaje de dimensión Liderazgo	Módulos 4 y 5
Cultural	Diferencia entre cultura declarada y cultura practicada	Diferencial entre valores declarados y percepción	Módulo 4
Normativa	Obligaciones legales no cumplidas o cumplidas parcialmente	% de cumplimiento de la matriz de obligaciones	Módulos 7 y 9

2. Matriz de brechas (F-10)

Tabla 10.2 — Campos de la matriz de brechas

Campo	Descripción
Código de brecha	B-[tipo]-[N°]
Situación actual	Estado constatado con evidencia
Situación deseada	Estándar normativo o de buena práctica
Magnitud de la brecha	Diferencia cuantificada
Área responsable	Unidad orgánica que debe cerrarla
Impacto (1–5)	Efecto del cierre sobre los objetivos institucionales
Urgencia (1–5)	Consecuencia de no cerrarla en el corto plazo
Factibilidad (1–5)	Facilidad de implementación con recursos disponibles
Índice de prioridad	(Impacto × 0.4) + (Urgencia × 0.35) + (Factibilidad × 0.25)
Iniciativa de cierre	Acción concreta propuesta
Recurso estimado	Presupuesto, personas y tiempo requeridos
Horizonte	Corto (0–6 m), mediano (7–18 m) o largo plazo (19–36 m)

3. Reglas de priorización

Índice de prioridad ≥ 4.0: intervención de corto plazo, incorporada al POI del ejercicio siguiente.
Índice entre 3.0 y 3.99: intervención de mediano plazo con financiamiento programado.
Índice menor a 3.0: incorporar al portafolio de mejora continua.
Toda brecha normativa con incumplimiento vigente se trata como prioridad de corto plazo, con independencia de su índice.
Las brechas de rápida implementación y alto impacto se ejecutan como victorias tempranas en los primeros 90 días.

Revisión de calidad del módulo

Lista de verificación antes de implementar

¿Cada brecha está sustentada en evidencia de los módulos previos?
¿La situación deseada se define contra un estándar explícito?
¿La magnitud de la brecha está cuantificada y no descrita cualitativamente?
¿El índice de prioridad se calculó con la fórmula estándar?
¿Las brechas normativas fueron marcadas como prioridad de corto plazo?
¿Las gerencias validaron la factibilidad asignada?

Q-M10 · Cuestionario de verificación del módulo

Análisis Integral de Brechas

Verificar que cada brecha esté sustentada en evidencia y convertida en acción priorizada.

Escala 0–4: 0 Inexistente · 1 Declarado · 2 Formalizado · 3 Aplicado · 4 Optimizado. Subíndice = (Σ puntajes / (4 × criterios calificados)) × 100.

0 de 10 criterios calificados

0/100Inicial

Q-M10.01Cada brecha declara situación actual, situación deseada y magnitud de la diferencia.
Cada brecha declara situación actual, situación deseada y magnitud de la diferencia.
Q-M10.02Toda brecha está respaldada por evidencia trazable a un módulo de origen.
Toda brecha está respaldada por evidencia trazable a un módulo de origen.
Q-M10.03Las brechas están clasificadas por tipo: normativa, estructural, de procesos, de personas o tecnológica.
Las brechas están clasificadas por tipo: normativa, estructural, de procesos, de personas o tecnológica.
Q-M10.04Se aplicó un criterio explícito de priorización por impacto y viabilidad.
Se aplicó un criterio explícito de priorización por impacto y viabilidad.
Q-M10.05Las brechas críticas cuentan con causa raíz identificada y no solo con síntoma descrito.
Las brechas críticas cuentan con causa raíz identificada y no solo con síntoma descrito.
Q-M10.06Las brechas duplicadas entre módulos fueron consolidadas.
Las brechas duplicadas entre módulos fueron consolidadas.
Q-M10.07Cada brecha priorizada tiene acción propuesta, responsable y plazo.
Cada brecha priorizada tiene acción propuesta, responsable y plazo.
Q-M10.08Se estimó el recurso requerido para el cierre de las brechas prioritarias.
Se estimó el recurso requerido para el cierre de las brechas prioritarias.
Q-M10.09Las brechas fueron validadas con las unidades responsables antes de su cierre técnico.
Las brechas fueron validadas con las unidades responsables antes de su cierre técnico.
Q-M10.10Existe línea base cuantificada que permitirá medir el cierre de cada brecha.
Existe línea base cuantificada que permitirá medir el cierre de cada brecha.

Análisis de los 14 módulos Resultado final consolidado