SIDO-M07 · Diagnóstico Integral de Recursos Humanos

Diagnóstico Integral de Recursos Humanos

Objetivo

Evaluar de manera exhaustiva el subsistema de gestión de personas mediante un checklist de 214 criterios verificables organizados en trece áreas.

Alcance

Comprende planificación, selección, inducción, capacitación, desempeño, compensaciones, bienestar, comunicación, seguridad y salud, gestión documental, cumplimiento normativo, relaciones laborales y analítica de personas.

Responsables

· Especialista en Recursos Humanos — aplica el checklist.
· Subgerencia de Recursos Humanos — provee evidencia.
· Jefe de Equipo Consultor — valida y calcula el subíndice.

Entregables

· Checklist de 214 criterios calificados con evidencia (F-07).
· Subíndice de madurez de Recursos Humanos (0–100).
· Informe de brechas y plan de acción de personas.

1. Estructura del checklist

Tabla 7.1 — Áreas del checklist y peso relativo

Código	Área	N° de criterios	Peso
RH-01	Planificación de Recursos Humanos	19	9%
RH-02	Selección e Incorporación	18	9%
RH-03	Inducción	17	6%
RH-04	Capacitación y Desarrollo	19	10%
RH-05	Gestión del Desempeño	17	10%
RH-06	Compensaciones y Administración de Personal	18	9%
RH-07	Bienestar y Cultura	18	8%
RH-08	Comunicación Interna	13	5%
RH-09	Seguridad y Salud en el Trabajo	17	9%
RH-10	Gestión Documental y de la Información de Personas	14	6%
RH-11	Cumplimiento Normativo, Ética y Control Interno	16	8%
RH-12	Relaciones Laborales y Diálogo Institucional	14	5%
RH-13	Analítica de Personas y Reporte de Capital Humano	14	6%

El detalle íntegro de los criterios se encuentra en el instrumento F-07 y en la sección Checklist RR.HH. del sistema digital.

2. Escala de calificación

Tabla 7.2 — Escala de calificación de criterios

Valor	Etiqueta	Descripción
0	No existe	No hay evidencia alguna del criterio.
1	Incipiente	Existe de manera informal o parcial, sin formalización.
2	En desarrollo	Está formalizado pero no se aplica consistentemente.
3	Implementado	Se aplica de manera consistente y verificable.
4	Optimizado	Se aplica, se mide y se mejora de manera continua.

Subíndice del área = (Σ puntajes / (4 × N° criterios)) × 100. Subíndice RR.HH. = Σ (subíndice de área × peso).

3. Reglas de evidencia

Toda calificación igual o mayor a 2 exige documento aprobado y vigente.
Toda calificación igual o mayor a 3 exige, además, registros de aplicación de los últimos doce meses.
La calificación 4 exige indicador medido y evidencia de al menos una mejora implementada.
Los criterios no aplicables se marcan como N/A con sustento y se excluyen del denominador.

4. Indicadores derivados del diagnóstico de personas

Tabla 7.3 — Indicadores base de capital humano (enfoque ISO 30414)

Indicador	Fórmula	Frecuencia
Rotación de personal	(Ceses del periodo / dotación promedio) × 100	Trimestral
Cobertura de capacitación	(Servidores capacitados / dotación total) × 100	Semestral
Horas de capacitación per cápita	Horas totales de capacitación / dotación total	Anual
Cumplimiento del ciclo de desempeño	(Evaluaciones concluidas / evaluaciones programadas) × 100	Anual
Tiempo de cobertura de vacantes	Promedio de días entre requerimiento y incorporación	Trimestral
Ausentismo	(Horas no trabajadas no programadas / horas programadas) × 100	Mensual
Índice de frecuencia de accidentes	(N° de accidentes × 1 000 000) / horas hombre trabajadas	Mensual
Costo de planilla sobre gasto corriente	(Costo total de planilla / gasto corriente) × 100	Trimestral

Revisión de calidad del módulo

Lista de verificación antes de implementar

¿Se calificaron todos los criterios aplicables con evidencia referenciada?
¿Los criterios marcados como N/A tienen sustento escrito?
¿Los subíndices por área fueron recalculados y verificados?
¿Los hallazgos críticos de SST y cumplimiento fueron escalados de inmediato?
¿La Subgerencia de Recursos Humanos revisó el resultado antes de su emisión?
¿Los indicadores de capital humano cuentan con línea base calculada?

Q-M07 · Cuestionario de verificación del módulo

Diagnóstico Integral de Recursos Humanos

Verificar la solidez del subsistema de gestión de personas y la evidencia documental que lo sustenta.

Escala 0–4: 0 Inexistente · 1 Declarado · 2 Formalizado · 3 Aplicado · 4 Optimizado. Subíndice = (Σ puntajes / (4 × criterios calificados)) × 100.

0 de 10 criterios calificados

0/100Inicial

Q-M07.01El checklist integral de RR.HH. fue aplicado con evidencia documental por criterio.
El checklist integral de RR.HH. fue aplicado con evidencia documental por criterio.
Q-M07.02Las trece áreas del subsistema fueron evaluadas sin omisiones.
Las trece áreas del subsistema fueron evaluadas sin omisiones.
Q-M07.03Los subíndices por área fueron calculados y contrastados con la percepción del personal.
Los subíndices por área fueron calculados y contrastados con la percepción del personal.
Q-M07.04Los hallazgos con calificación 0 o 1 cuentan con acción de subsanación asignada.
Los hallazgos con calificación 0 o 1 cuentan con acción de subsanación asignada.
Q-M07.05La dotación real fue contrastada con la dotación aprobada y con la carga de trabajo.
La dotación real fue contrastada con la dotación aprobada y con la carga de trabajo.
Q-M07.06Los regímenes laborales coexistentes y sus implicancias fueron analizados.
Los regímenes laborales coexistentes y sus implicancias fueron analizados.
Q-M07.07Los perfiles de puesto vigentes fueron verificados contra funciones realmente ejercidas.
Los perfiles de puesto vigentes fueron verificados contra funciones realmente ejercidas.
Q-M07.08Los expedientes de personal fueron auditados por muestreo con criterio documentado.
Los expedientes de personal fueron auditados por muestreo con criterio documentado.
Q-M07.09Los indicadores de rotación, ausentismo y capacitación fueron calculados.
Los indicadores de rotación, ausentismo y capacitación fueron calculados.
Q-M07.10El diagnóstico de RR.HH. está articulado con el mapa de conocimiento crítico.
El diagnóstico de RR.HH. está articulado con el mapa de conocimiento crítico.

Análisis de los 14 módulos Resultado final consolidado